8月19日,中国证监会公布一项对招商证券股份有限公司出具警示函的处罚决定。

  公告显示,中国证监会发现招商证券在保荐武汉科前生物股份有限公司在申请科创板首次公开发行股票过程中存在三大问题。

  具体来看,招商证券未发现2016年-2017年期间通过列支研发费用或其他费用将资金从发行人账户最终转到财务总监个人卡用于发放部分高管薪酬、奖金或支付无票据费用的情形;未发现员工李名义是经销商金华康顺的实际经营者;在首次提交的申报材料中未充分揭示非洲猪瘟疫情可能造成的业绩波动风险等方面问题。

  中国证监会称,这反映出招商证券股份有限公司内部控制制度存在薄弱环节,并责令该公司对内控制度存在的问题进行整改,并将整改情况的报告报送证监会。

  同时,中国证监会也对发行人武汉科前生物股份有限公司及保荐代表人林联儡、康自强采取了同样的出具警示函的监管措施。

  据了解,武汉科前生物股份有限公司是一家做兽用生物制品研发、生产、销售及动物防疫技术服务的生物医药企业,主要产品是猪用疫苗和禽用疫苗。

  值得注意的是,上交所在8月19日披露,科创板拟上市公司武汉科前生物股份有限公司提交注册生效并更新了会计师、发行人及保荐机构关于发行注册环节补充反馈意见落实函的回复。

  科前生物IPO进度缓慢与其问询函回复“难产” 不无关系,在2019年3月22日获得受理,系科创板9家首批受理企业之一。而对比当下其他科创板首批受理企业,除了IPO终止的之外其他几家几乎都已经登陆A股。

  招股书披露的财务数据显示,2019年1-6月,公司实现营业收入28670.76万元,较去年同期下降21.80%;实现净利润为15481.31元,较上年同期下降23.36%。(蓝鲸资本 金磊 jinlei@lanjinger.com)